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  •   此次监管部门针对私募机构及其律所的连坐式”处理,或对私募机构法律意见书环节中的不规范现象起到震慑作用。

      监管层对私募基金行业的整顿仍在延续。

      21世纪经济报道记者日前从基金业协会获悉,两家私募管理人北京天和融汇投资基金管理有限公司(下称天和融汇),北京天和融旺投资基金管理有限公司(下称天和融旺)因被多批次投资者投诉反映存在违法违规情况而被委托进行专项核查。

      而受此影响,上述两家机构所聘请的律师事务所——北京市盈科律师事务所(下称盈科所)和北京市中闻律师事务所(下称中闻所)也受到冲击。117日起,基金业协会正式暂停接受两家律所的法律意见书受理。

      而据21世纪经济报道记者调查获悉,上述两家私募机构的多个推荐产品与基金业协会备案信息存在不一致情况,且高管大多缺乏基金从业资格,此外部分私募机构及其关联方甚至还出现了失联状况;蹊跷的是,此前两家私募机构还曾前往被称为四板的区域股权市场进行挂牌。

      而在分析人士看来,此次监管部门针对私募机构及其律所的“连坐式”处理,或对私募机构法律意见书环节中的不规范现象起到震慑作用。

      曾挂“四板”如今被查

      针对上述两家私募机构可能存在的违法问题,基金业协表示“已委托北京市中伦律师事务所、北京市金杜律师事务所对其进行专项核查。”

      据21世纪经济报道记者调查了解到,两家私募机构的产品、业务情况均存在一定蹊跷,值得一提的是,上述两家私募虽然都是“天和”字头,但两家公司并不存在直接关联。

      其中,北京天和融汇投资基金管理有限公司已于1011日被基金业协会列入失联机构名单,而该平台目前尚无官网显示。

      而早在2014年时,21世纪经济报道就曾对天和融汇的一期城中村改造项目进行报道,彼时该项目曾在推荐过程存在过度推介的嫌疑。(详见本报2014526日绿靴版《有限合伙基金乱象样本:“莱阳城中村改造建设基金”如何“包装”》)

      记者进一步发现,当查询天和融汇时,一家名为“北京天融中汇资产管理有限公司(下称天融中汇)”的私募机构网站则赫然出现,据该公司网站介绍,该公司又名“天和金融”,并以203605为代码在上海股权托管交易中心(下称上海股交)“上市”。

      值得一提的是,这家在上海股交挂牌的“天和金融”,其前身可能正是天和融汇。公开报道显示,2015年初,天和融汇曾在上海股交Q版挂牌,而代码正是203605;而在117日,当记者在上海股交网站查询时发现,上述公司及代码已无法查询。

      “只有沪深交易所才能叫上市,新三板一般也只是叫挂牌,但不乏有公司通过宣称自己在一些区域股权交易场所挂牌是‘上市’,这样能够虚增企业的信用。”中信证券一位新三板人士表示。

      工商资料显示,天融中汇与天和融汇并非没有关联。其中,两家公司均为三名自然人股东持股,即李钒、王庆祥和张思军,即属同一实际控制人。而和天和融汇一样,天融中汇也在1011日被列入失联私募机构名单。

      值得一提的是,另一家遭遇专项核查的私募机构也曾登陆在深圳的四板市场。公开资料显示,天和融旺在今年4月份在深圳前海股权交易中心正式挂牌,而其母公司北京盛日资产管理有限公司也于同日进行挂牌。

      “的确存在一些私募管理人通过挂牌区域市场来变相‘增信’的行为,但并不是说四板挂牌了就有问题。”前述新三板人士表示。

      据天和融旺官网显示,该公司旗下曾成立产品天和世萱堂生物医药产业投资基金,并且曾有1.5亿元的投资行为;但据基金业协会官网显示,该管理人名下仅有宁波和创融旺投资管理合伙企业(有限合伙)一只产品,且未有在管基金规模。

      1117日,记者试图与上述私募机构取得联系,但对方电话始终无人应答。

      打击律所“走量不走心”

      监管层对两家私募机构进行核查的同时,也对两家私募所雇律所的法律意见书业务进行了暂停,而这也在业内引起较大反向。

      而据21世纪经济报道记者了解,年初基金业协会提高备案门槛后,不少未发行产品的私募机构为“保壳”,寻求律所出具法律意见书;而部分律所在嗅到业务机会后,批量、低价的抢占这一市场机会,但在这一过程中,不规范、为尽职、同质化的法律意见书现象也夹杂其中。

      “当时有不少律所打起了价格战,有的律所甚至10万、20万的报价,如果这样也能覆盖成本,这样的法律意见书质量一定存在很多问题。”中银律师事务所一位人士表示。“后来监管层也注意到这种问题,所以不规范、不按格式、带有应付色彩的备案申请都被卡主了。”

      而在接近监管层人士看来,在备案审核环节卡住部分试图依靠法律意见书“保壳”的私募只是第一步,而此次暂停两家律所的材料受理,无疑是在对私募备案环节法律业务的不规范行为进行“追责”。

      “其实也是在对行业的不规范、侥幸行为进行震慑。”一位接近监管层的私募机构负责人表示,“这样一来,律所‘走量不走心’的这种行为的成本也会明显上升。”

      事实上,提高私募机构备案的质量和门槛,重视法律意见书的严肃性,也是监管层所要传达的重要讯息。

      “在私募基金管理人登记环节引入法律意见书制度,目的是要充分发挥律师行业的法律服务专业力量,提高私募基金管理人登记备案信息真实性,推动私募基金管理人依法合规开展业务。”基金业协会表示。

      基金业协会同时明确提出,未来“将按照风险导向原则,不断加大专项核查力度,扩展专项核查覆盖面”。

    2016-11-09 阅读次数:104

  •   本报讯 基金三季报近期披露完毕,据天相数据统计,货币基金表现活跃,季度规模增长为2356.78亿元,吸引了大量人气。其中,鹏华添利宝凭借稳健居前的业绩,当季获得投资者大举申购,实现规模翻倍,成为当前备受关注的货基单品。

      从业绩来看,鹏华添利宝一直以来表现较佳。据银河证券数据显示,截至2016年10月28日,鹏华添利宝今年以来净值增长率为2.42%,在194只同类产品中排名前1/3阵营,自2015年7月成立以来累计净值增长率达到3.96%,为投资者带来稳健回报。

      受益于良好业绩支撑,鹏华添利宝今年三季度规模实现大幅攀升。据最新的三季报显示,截止到2016年9月30日,鹏华添利宝总规模为329.24亿元,相比今年二季度末的150.64亿元规模实现翻倍。这一变化意味着鹏华添利宝受到了越来越多客户的青睐和认可。

      专家表示,目前来看,在A股市场持续震荡,投资者避险情绪浓厚的大背景下,兼顾收益性和流动性的货基仍旧是投资者资产配置中的重要一环;另一方面,进入四季度,随着季末、年末效应叠加,各大银行面临揽储压力,市场利率通常上涨,这有望给货基带来一波“翘尾”行情,投资者或可借助绩优货基把握机遇。

    2016-11-04 阅读次数:108
  • 《证券投资基金法》第八十七条规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者,是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

     

    《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条规定,私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。

     

      《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条规定,私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100 万元且符合下列相关标准的单位和个人:

      (一)净资产不低于1000 万元的单位;

    (二)金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人。

     

    前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

    2016-09-18 阅读次数:162

  •     按照国务院统一部署,20151月起,证监会在证券期货行业开展了“加强内部管控、加强外部监管、遏制违规经营、遏制违法犯罪”专项检查工作。今年上半年,证监会组织各地证监局,对305家私募机构开展专项检查。根据检查结果,证监会依法对73家私募机构采取行政监管措施。

     

        目前,这一专项检查工作迎来回头看阶段。中国证券投资基金业协会昨日通知,要求私募基金积极开展全行业自查自纠活动;加强内部管理及制度建设,提高风控合规意识;强化从业人员合规意识和社会责任教育。自查活动时间自该通知发布之日起至9月底。

     

    积极自查自纠

        中基协表示,根据证监会近两次专项检查情况,部分私募基金管理人合规意识薄弱,违法违规事件不断,私募基金行业应引以为戒,被检查发现问题的私募基金管理人应及时整改落实,其他私募基金管理人应参照开展自查自纠活动,进一步排查机构自身可能存在的重点环节风险隐患,加强私募机构内部管理,强化守法意识与合规意识,规范开展私募基金业务。

    自查自纠范围包括公开宣传推介、向不合格投资者募集资金、兼营非私募基金业务等高发频发、重复发生的薄弱环节以及资金安全性和运作合规性。

     

        中基协要求,自查结束后,协会将定期抽查相关私募基金管理人的落实整改情况,对自查问题比较严重、整改不到位、问题重复发生、出现新风险新问题等情况的私募机构,协会将进一步采取相关自律措施。涉嫌违法违规的,协会将及时移交监管部门处理。

    73家私募遭行政监管

     

        实际上,今年上半年,证监会已组织各地证监局,对305家私募机构开展专项检查,涉及基金2462只,管理规模0.9万亿元,占行业总规模的14%。专项检查重点包括募资行为合规性、基金资产安全性、信息披露及时性、基金杠杆运用情况、是否存在侵害投资者权益行为等5个方面。

     

        从检查情况看,不少私募机构依然存在违规问题,个别机构还涉嫌违法犯罪。检查发现,4家私募机构涉嫌非法集资、非法经营证券业务;6家私募机构存在承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资金混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为;65家私募机构存在公开募集、未按合同约定托管基金财产、投资方向不符合合同约定、费用列支不符合合同约定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题;199家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时、合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位等其他不规范问题。

     

    根据违法违规行为的具体情况,证监会依法采取以下处理措施:一是相关证监局将涉嫌犯罪的4家私募机构违法线索移送地方政府或公安部门,并对其中3家机构采取行政监管措施;二是相关证监局对6家存在承诺保本保收益等严重违规问题的私募机构立案稽查,并对其中5家机构采取行政监管措施;三是相关证监局对65家存在公开募集等问题的私募机构及1名责任人采取行政监管措施;四是对5家失联私募机构,由中国证券投资基金业协会启动失联程序,向社会公示。

    2016-08-30 阅读次数:144
共1页 

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